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【#區(qū)塊鏈# #法官批準(zhǔn)和解：幣安將向CFTC支付15億美元，捷克將支付1.5億美元罰款#】
在一個(gè)重大的法律發(fā)展中，美國(guó)伊利諾伊州北區(qū)地方法院法官馬尼什·沙阿發(fā)布了一項(xiàng)裁決，命令加密貨幣交易所幣安及其前首席執(zhí)行官趙向商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）支付28.5億美元。
CFTC在12月18日的新聞稿中宣布，法院已批準(zhǔn)之前披露的和解。針對(duì)趙長(zhǎng)鵬和幣安達(dá)成了永久禁令、民事罰款和公平救濟(jì)的同意令。
此外，法院命令對(duì)趙和幣安規(guī)定了額外的義務(wù)，要求他們提供關(guān)于幣安強(qiáng)化合規(guī)控制的存在、應(yīng)用和效力的證明。法院還禁止幣安在應(yīng)用所有KYC政策后注銷任何不符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的賬戶。
此外，法院命令要求幣安實(shí)施公司治理結(jié)構(gòu)，包括具有獨(dú)立成員的董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)。
根據(jù)CFTC的聲明，這一命令標(biāo)志著CFTC于11月發(fā)起的執(zhí)法行動(dòng)的結(jié)束，因?yàn)榉ㄔ旱恼{(diào)查結(jié)果表明，趙和幣安都違反了《商品交易法》（CEA）和CFTC的規(guī)定，導(dǎo)致了巨額罰款。趙已被處以1.5億美元的民事罰款。相比之下，幣安被要求退還13.5億美元的非法交易費(fèi)用，并向商品期貨交易委員會(huì)額外支付13.5億美元作為罰款。
在一個(gè)相關(guān)的事態(tài)發(fā)展中，前首席合規(guī)官Samuel Lim被要求支付150萬(wàn)美元的民事罰款，罪名是協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為，以及在美國(guó)境外從事故意逃避美國(guó)法律的活動(dòng)。
這一經(jīng)批準(zhǔn)的聲明是對(duì)CFTC執(zhí)法行動(dòng)的回應(yīng)，強(qiáng)調(diào)了幣安及其領(lǐng)導(dǎo)層的許多違規(guī)行為和惡劣行為。
法院認(rèn)定，幣安在趙的指導(dǎo)下，積極在美國(guó)招攬客戶，包括量化交易公司，直接在其平臺(tái)上為數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易提供便利。此外，幣安違反了其使用條款，允許至少兩名主要經(jīng)紀(jì)人開(kāi)設(shè)不受幣安KYC程序約束的“子賬戶”。這使得美國(guó)客戶可以在該平臺(tái)上進(jìn)行直接交易，這顯然違反了監(jiān)管規(guī)定。
盡管趙和幣安知道美國(guó)的監(jiān)管要求，但他們故意無(wú)視這些要求，并隱瞞美國(guó)客戶在其平臺(tái)上的存在。法院命令還顯示，包括趙在內(nèi)的幣安高級(jí)管理層成員通過(guò)指示美國(guó)客戶逃避合規(guī)控制，積極為違反美國(guó)法律提供便利。
隨著和解協(xié)議的批準(zhǔn)，CFTC和幣安前首席執(zhí)行官CZ之間長(zhǎng)期存在的法律糾紛已經(jīng)結(jié)束。CFTC于3月27日提起法律訴訟，指控CZ和幣安規(guī)避聯(lián)邦法律，經(jīng)營(yíng)非法衍生品交易所。
作為和解協(xié)議的一部分，CZ同意辭去Binance的掌舵人職務(wù)，這標(biāo)志著Richard Teng成為其繼任者的情況有了重大進(jìn)展。這一決定于11月21日達(dá)成，是與美國(guó)司法部和財(cái)政部以及商品期貨交易委員會(huì)達(dá)成的更廣泛和解的一部分。同一天，趙承認(rèn)了與反洗錢法有關(guān)的各項(xiàng)民事指控和刑事指控。
該和解協(xié)議目前已獲得批準(zhǔn)，涉及幣安向CFTC支付28.5億美元。這標(biāo)志著加密貨幣交易所受到的最大處罰之一。
在一個(gè)相關(guān)的事態(tài)發(fā)展中，12月7日，CZ被要求留在美國(guó)，直到2024年2月23日被判刑。他因洗錢指控可能面臨長(zhǎng)達(dá)18個(gè)月的監(jiān)禁。作為和解條款的一部分，CZ已同意在規(guī)定的刑期內(nèi)不對(duì)任何判決提起上訴。
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