【#區(qū)塊鏈# #a16z：一覽最新全球Crypto監(jiān)管大事件#】

原文來(lái)源：a16z crypto?Regulatory?Team

原文編譯：DAOSquare

編者按：a16z 加密監(jiān)管更新是一個(gè)系列報(bào)告，重點(diǎn)介紹了與 web3 和加密建設(shè)者相關(guān)的最新加密監(jiān)管和政策事件，由 a16z crypto 監(jiān)管團(tuán)隊(duì)跟蹤和策劃。這些綜述基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)/主體、行業(yè)聯(lián)盟和專業(yè)協(xié)會(huì)、銀行、政府和其他實(shí)體發(fā)布的最新新聞、最新更新、新指南、正在進(jìn)行的立法和框架，因?yàn)樗鼈冇绊懥耸澜绺鞯氐募用苄袠I(yè)（或應(yīng)用程序）。我們偶爾還會(huì)在更新中加入精選的其他資源，例如來(lái)自我們或其他人的演講、帖子或其他評(píng)論。

快速預(yù)覽

-美國(guó)財(cái)政部和國(guó)稅局（IRS）宣布，在財(cái)政部和國(guó)稅局發(fā)布相關(guān)法規(guī)之前，企業(yè)不必像報(bào)告現(xiàn)金收入一樣報(bào)告數(shù)字資產(chǎn)收入。

-美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）擴(kuò)大了「交易商」的定義，以包括定期在交易和市場(chǎng)活動(dòng)（包括數(shù)字資產(chǎn)證券）中提供大量流動(dòng)性的市場(chǎng)參與者。新定義可能會(huì)涵蓋某些加密企業(yè)，這些企業(yè)需要在美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)，成為自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)（self-regulatory organization）的成員，并遵守聯(lián)邦證券法。

-美國(guó)能源信息署（EIA）已獲得緊急許可，可以對(duì)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)的某些加密礦業(yè)公司的電力消耗信息進(jìn)行臨時(shí)調(diào)查。EIA 計(jì)劃從 2024 年 2 月到 7 月開(kāi)始每月收集數(shù)據(jù)。

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）

-美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）指控?cái)?shù)字資產(chǎn)平臺(tái) Debiex 涉嫌使用流行的 romance scam（殺豬盤(pán)）策略欺詐性挪用 230 萬(wàn)美元客戶資金用于數(shù)字資產(chǎn)商品交易。

-美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）的客戶教育和外聯(lián)辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發(fā)布了一份客戶咨詢報(bào)告，警告公眾注意人工智能騙局，其中一些騙局與加密資產(chǎn)套利算法有關(guān)。

-美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）的客戶教育和外展辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發(fā)布了一份客戶咨詢報(bào)告，提醒約會(huì)應(yīng)用程序、消息服務(wù)和社交媒體用戶注意要求財(cái)務(wù)支持或提供投資建議的騙局，有時(shí)與加密投資有關(guān)。

-CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，「缺乏立法并沒(méi)有阻礙對(duì)數(shù)字資產(chǎn)的熱情」，同時(shí)，對(duì)現(xiàn)金市場(chǎng)數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行聯(lián)邦立法的必要性「從未像現(xiàn)在這樣重要」。

美國(guó)國(guó)會(huì)

-田納西州共和黨參議員 Bill Haggerty 和懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 提出了《通過(guò)伙伴關(guān)系阻止非法金融行為的 2024 法案》，該法案將制定一項(xiàng)計(jì)劃，根據(jù)該計(jì)劃，某些政府機(jī)構(gòu)和指定的私營(yíng)企業(yè)實(shí)體將共享有關(guān)潛在非法金融違規(guī)行為和威脅的信息，以及與之相關(guān)的新風(fēng)險(xiǎn)。

-懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis、北卡羅來(lái)納州眾議院眾議員 Wiley Nickel ( 民主黨 ) 以及內(nèi)布拉斯加州眾議院眾議員 Mike Flood ( 共和黨 ) 提出了一項(xiàng)國(guó)會(huì)審查法案決議，以推翻美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）員工會(huì)計(jì)公告（SAB）121，該公告要求那些為消費(fèi)者提供加密資產(chǎn)托管的公司將托管資產(chǎn)計(jì)入公司的資產(chǎn)負(fù)債表。

-北卡羅來(lái)納州眾議院金融服務(wù)委員會(huì)主席 Patrick McHenry ( 共和黨 ) 等人致函消費(fèi)者金融保護(hù)局（CFPB）局長(zhǎng) Rohit Chopra，敦促他重新開(kāi)放并延長(zhǎng)公眾最近對(duì) CFPB 提出的一項(xiàng)「定義一般用途數(shù)字消費(fèi)者支付應(yīng)用市場(chǎng)的大型參與者」的公眾意見(jiàn)征詢期。

-北卡羅來(lái)納州眾議院金融服務(wù)委員會(huì)主席 Patrick McHenry ( 共和黨 ) 等人致函財(cái)政部長(zhǎng) Janet Yellen，要求她以金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會(huì)（FSOC）主席的身份對(duì) FSOC 呼吁填補(bǔ)非證券數(shù)字資產(chǎn)現(xiàn)貨市場(chǎng)中現(xiàn)有的監(jiān)管空白進(jìn)行澄清。

-俄亥俄州共和黨參議員 JD Vance、北卡羅來(lái)納州共和黨參議院 Thom Tillis、田納西共和黨參議院 Bill Hagerty、懷俄明州共和黨參議院 Cynthia Lummis 以及阿拉巴馬州共和黨參議院 Katie Boyd Britt 致函 美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 主席 Gary Gensler，對(duì) SEC 針對(duì) Digital Licensing Inc.（也稱為「DEBT Box」）的執(zhí)法程序的發(fā)展表示擔(dān)憂。

-懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 告訴 CoinDesk TV，她對(duì)「今年，甚至可能是上半年」的穩(wěn)定幣立法持樂(lè)觀態(tài)度。

美國(guó)司法部

-美國(guó)司法部（DOJ）公布了一份起訴書(shū)，指控一名白俄羅斯和塞浦路斯國(guó)民與運(yùn)營(yíng)現(xiàn)已解散的加密貨幣交易所 BTC-e 有關(guān)，該交易所為全球網(wǎng)絡(luò)犯罪分子的交易提供了便利。

-美國(guó)司法部指控三人與 SIM 卡劫持騙局 (SIM-swapping scam) 有關(guān)，該詐騙金額超過(guò) 4 億美元。據(jù)媒體報(bào)道，F(xiàn)TX 可能在宣布破產(chǎn)數(shù)小時(shí)后成為了該攻擊的受害者。美國(guó)司法部最近指控了兩名加密詐騙嫌疑犯，并獲得了另一位嫌疑人的認(rèn)罪，他們與一個(gè)名為 HyperFund 的全球加密龐氏騙局有關(guān)，涉案金額高達(dá) 18.9 億美元。美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 在相關(guān)的民事訴訟中指控了其中兩個(gè)人。

-一個(gè)聯(lián)邦陪審團(tuán)判定 Hydrogen Technology 前金融工程主管操縱證券價(jià)格并策劃在購(gòu)買 Hydrogen Technology 的加密貨幣 HYDRO 時(shí)欺騙投資者。

-一名大宗商品交易顧問(wèn)被判處兩年監(jiān)禁和家庭監(jiān)禁，此前，他已承認(rèn)在他設(shè)立的一對(duì)用于交易加密貨幣和外匯期貨的商品池中使用 cherry-picking 手段竊取客戶利潤(rùn)。

-一名印度國(guó)民承認(rèn)在暗網(wǎng)市場(chǎng)上出售管控物資，并同意沒(méi)收 1.5 億美元的加密貨幣。

-聯(lián)邦大陪審團(tuán)起訴了一位德克薩斯州的男子，他提交的虛假稅務(wù)申報(bào)中低報(bào)或未申報(bào)價(jià)值 400 萬(wàn)美元的比特幣銷售情況，而他因此獲得了大量收益。

美國(guó)財(cái)政部

-美國(guó)財(cái)政部和國(guó)稅局 (IRS) 宣布，在財(cái)政部和國(guó)稅局發(fā)布相關(guān)法規(guī)并生效之前，企業(yè)不必像報(bào)告現(xiàn)金收入一樣報(bào)告數(shù)字資產(chǎn)收入。

-美國(guó)財(cái)政部發(fā)布了《2024 年洗錢、資恐和資武擴(kuò)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》，其中強(qiáng)調(diào)了非法募資風(fēng)險(xiǎn)以及有關(guān)虛擬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

-自 10 月 7 日對(duì)以色列發(fā)動(dòng)恐怖襲擊以來(lái)，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）對(duì)哈馬斯實(shí)施了第五輪制裁。制裁針對(duì)的是加沙與哈馬斯有關(guān)聯(lián)的金融交易所網(wǎng)絡(luò)，這些交易所在資金轉(zhuǎn)移（包括加密貨幣轉(zhuǎn)移）中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

-美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng) Janet Yellen 在向國(guó)會(huì)作證時(shí)表示，數(shù)字資產(chǎn)以及加密資產(chǎn)平臺(tái)和穩(wěn)定幣擠兌的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是 FSOC 正在進(jìn)行的五個(gè)工作重點(diǎn)領(lǐng)域之一。她還鼓勵(lì)國(guó)會(huì)通過(guò)立法來(lái)監(jiān)管穩(wěn)定幣和非證券加密資產(chǎn)現(xiàn)貨市場(chǎng)。

-美國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)事務(wù)的助理部長(zhǎng) Graham Steele 呼吁政策制定者「采納更高的標(biāo)準(zhǔn)」以支持那些對(duì)加密資產(chǎn)的「可靠創(chuàng)新」。

-美國(guó)國(guó)稅局提醒納稅人在提交 2023 年聯(lián)邦所得稅申報(bào)表時(shí)必須回答數(shù)字資產(chǎn)問(wèn)題并報(bào)告所有與數(shù)字資產(chǎn)相關(guān)的收入，就像他們?cè)?2022 年聯(lián)邦納稅申報(bào)表中所做的那樣。

美國(guó)能源信息署

如快速預(yù)覽中所述，EIA 獲得了緊急許可，可以對(duì)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)且已被確定的加密礦業(yè)公司的電力消耗信息進(jìn)行臨時(shí)調(diào)查。EIA 計(jì)劃從 2024 年 2 月到 7 月開(kāi)始每月收集數(shù)據(jù)。

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）發(fā)出信函，要求五個(gè)實(shí)體（包括至少一家所謂的加密貨幣交易所）停止并不再發(fā)表關(guān)于 FDIC 存款保險(xiǎn)的虛假和誤導(dǎo)性聲明。

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）

-如快速預(yù)覽所述，美國(guó)證券交易委員會(huì)擴(kuò)大了「交易商」的定義，以包括經(jīng)常在交易和市場(chǎng)活動(dòng)中提供大量流動(dòng)性的市場(chǎng)參與者，包括與數(shù)字資產(chǎn)證券相關(guān)的市場(chǎng)參與者。新定義可能會(huì)涵蓋某些加密企業(yè)，這些企業(yè)需要在美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)，成為自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)（self-regulatory organization）的成員，并遵守聯(lián)邦證券法。

-美國(guó)證券交易委員會(huì)推遲了對(duì) Fidelity、BlackRock、Grayscale）以及 Invesco 和 Galaxy Digital 聯(lián)合提出的以太坊 ETF 提案做出決定的最后期限。

-TradeStation Crypto, Inc. 同意向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付 150 萬(wàn)美元的罰款，以解決其未能注冊(cè)加密借貸產(chǎn)品的要約和銷售的指控，該產(chǎn)品允許美國(guó)投資者在 TradeStation 賬戶中存入或購(gòu)買加密資產(chǎn)，以換取該公司支付利息的承諾。

-美國(guó)比特幣學(xué)院（American Bitcoin Academy）的創(chuàng)始人與美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）達(dá)成了和解，SEC 曾指控他通過(guò)一系列關(guān)于他所謂的加密對(duì)沖基金投資機(jī)會(huì)的謊言騙取學(xué)生購(gòu)買在線加密交易課程，并從中獲利超過(guò)一百萬(wàn)美元。

-美國(guó)證券交易委員會(huì)要求聯(lián)邦法院駁回其對(duì)加密項(xiàng)目 Digital Licensing Inc.（也稱為「DEBT Box」）的訴訟，并表示其官員「已經(jīng)采取并正在采取更廣泛的糾正措施」，包括他們涉嫌向法院作出的虛假陳述。

-如果 Genesis Global Capital 能夠在破產(chǎn)中全額償還客戶，Genesis Global Capital 同意向 SEC 支付 2100 萬(wàn)美元的罰款 ( 涉及其已解散的 Gemini Earn Lending 計(jì)劃 ) 以達(dá)成和解。不過(guò)該和解協(xié)議須經(jīng)破產(chǎn)法院批準(zhǔn)。

-金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)布了其于 2022 年 11 月啟動(dòng)的針對(duì)性測(cè)驗(yàn)的更新，以審查成員公司與零售客戶就加密資產(chǎn)進(jìn)行溝通的實(shí)踐情況。FINRA 在大約 70% 的溝通中發(fā)現(xiàn)了潛在的實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為。

國(guó)際

歐盟

-歐洲理事會(huì)和議會(huì)就一項(xiàng)新的反洗錢方案達(dá)成了臨時(shí)協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，加密資產(chǎn)服務(wù)提供商在進(jìn)行金額為 1000 歐元或以上的交易時(shí)必須進(jìn)行客戶盡職調(diào)查措施，并增加了緩解自托管錢包交易風(fēng)險(xiǎn)的措施。

-歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局?jǐn)U大其針對(duì)洗錢和資恐風(fēng)險(xiǎn)因素的指導(dǎo)方針，將加密資產(chǎn)服務(wù)提供商納入其中。

德國(guó)

德國(guó)警方宣布，在有史以來(lái)「最大規(guī)?！沟募用茇泿挪楂@行動(dòng)中，共查獲了 50,000 個(gè)比特幣，價(jià)值 21.7 億美元。

盧森堡

加密流動(dòng)性提供商 B2C2 宣布已獲得監(jiān)管批準(zhǔn)，可在盧森堡開(kāi)展業(yè)務(wù)。

韓國(guó)

韓國(guó)當(dāng)局逮捕了加密貨幣收益平臺(tái) Haru Invest 的三名高管，他們涉嫌竊取價(jià)值約 8.28 億美元的加密貨幣。

泰國(guó)

泰國(guó)證券交易委員會(huì)下令加密貨幣交易所 Zipmex 暫停其數(shù)字資產(chǎn)交易和經(jīng)紀(jì)服務(wù) 15 天，在此期間它有機(jī)會(huì)「糾正其財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)缺陷」。該委員會(huì)還對(duì) Zipmex 泰國(guó)前首席執(zhí)行官提出指控。

阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)

OKX 位于迪拜的子公司宣布，它獲得了迪拜虛擬資產(chǎn)監(jiān)管局頒發(fā)的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商（VASP）牌照。

英國(guó)

英國(guó)央行 (Bank of England) 和英國(guó)財(cái)政部 (HM Treasury) 發(fā)布了對(duì)數(shù)字英鎊咨詢文件的回應(yīng)。英國(guó)央行和英國(guó)財(cái)政部尚未決定發(fā)行數(shù)字英鎊，但他們致力于正在進(jìn)行的研究和設(shè)計(jì)工作，并保證隱私作為「核心設(shè)計(jì)特征」。

聯(lián)合國(guó)

聯(lián)合國(guó)的一份報(bào)告討論了加密貨幣在東亞和東南亞地區(qū)賭場(chǎng)、洗錢、地下銀行和跨國(guó)有組織犯罪中的使用。

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