澳大利亞金融市場監(jiān)管機構(gòu)為澳大利亞金融服務(wù)許可證持有人提供了為期兩周的延期，以注冊與其相關(guān)的為零售客戶提供個人建議的財務(wù)顧問。注冊截止日期此前曾多次推遲，新的截止日期定為2024年2月16日。

澳大利亞金融顧問必須注冊

根據(jù)今天（星期四）的官方公告，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）的記錄顯示，在該國為零售客戶提供相關(guān)產(chǎn)品咨詢的財務(wù)顧問中，有4036人，即26%，在2024年1月18日之后尚未注冊。

監(jiān)管機構(gòu)強調(diào)，由于最后期限“恰逢暑假”，它已批準延期。然而，它不會提供任何進一步的延期。

根據(jù)英國皇家銀行、養(yǎng)老金和金融服務(wù)業(yè)不當行為委員會的建議，澳大利亞證券投資委員會提出了財務(wù)顧問的強制性注冊程序。

根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，澳大利亞的所有相關(guān)提供商，包括分時顧問，都必須在截止日期后注冊。但是，它不包括臨時相關(guān)提供者。

今年，我們幾乎每個工作日都在法庭上履行我們的#執(zhí)法優(yōu)先事項。在我們的網(wǎng)站上了解更多關(guān)于我們持久的優(yōu)先事項和2024年的重點領(lǐng)域https://t.co/5iSPtquYTVpic.twitter.com/Syh8MF1umc——ASIC媒體（@asicmedia）2023年12月29日

不合規(guī)行為的執(zhí)法行動

ASIC強調(diào)，任何相關(guān)提供者在未注冊時提供個人建議都將違反限制性民事處罰條款。此外，任何合規(guī)失敗都將給未注冊的財務(wù)顧問帶來重大后果。

ASIC專員Alan Kirkland表示：“未注冊顧問提供個人建議是被禁止的，并將受到重大處罰。”。“澳大利亞證券投資委員會提供了一個短暫的延期，以承認注冊的初始期與暑假期重合?！?/p>

“在修訂后的最后期限過去后，澳大利亞證券投資委員會將開始一項計劃，檢查是否符合這一要求，并將采取執(zhí)法行動，確定在未注冊時提供建議的顧問?！?/p>

盡管沒有具體說明，但強制性注冊要求可能會削弱金融影響者，也就是所謂的金融影響者——他們中的大多數(shù)人都沒有注冊。早些時候，澳大利亞證券投資委員會已經(jīng)對其中一位著名的金融影響者采取行動，禁止他提供金融建議。