美國證券交易委員會(huì)（SEC）今天宣布，摩根大通證券有限責(zé)任公司（JPMS）已就阻礙咨詢客戶和經(jīng)紀(jì)客戶報(bào)告潛在違反證券法行為的指控達(dá)成和解。JPMS已同意支付1800萬美元的民事罰款作為和解的一部分。

用保密協(xié)議迫使客戶保持沉默

根據(jù)美國證券交易委員會(huì)的命令，JPMS在2020年3月至2023年7月期間從事要求零售客戶簽署保密發(fā)布協(xié)議的業(yè)務(wù)。這些協(xié)議被提交給從該公司獲得超過1000美元的信貸或和解的客戶。協(xié)議條款迫使客戶對(duì)和解、基本事實(shí)和與相關(guān)賬戶相關(guān)的信息保密。重要的是，雖然這些協(xié)議允許客戶回應(yīng)美國證券交易委員會(huì)的詢問，但明確禁止客戶自愿聯(lián)系美國證券交易委。

美國證券交易委員會(huì)執(zhí)法總監(jiān)Gurbir s.Grewal強(qiáng)調(diào)，包括阻止個(gè)人向美國證券交易委報(bào)告不當(dāng)行為的條款是非法的。Grewal表示：“幾年來，這迫使某些客戶在接受公司的和解或信貸和向美國證券交易委員會(huì)報(bào)告潛在的違反證券法行為之間做出了難以維持的選擇。這種非此即彼的主張不僅破壞了關(guān)鍵的投資者保護(hù)，使投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)，而且也是非法的。"

美國證券交易委員會(huì)宣布，摩根大通就舉報(bào)違規(guī)行為賠償1800萬美元