大和解！美國法院批準 CFTC 和幣安及其 CEO 之間的和解協(xié)議

法院還指出，必須制定永久禁令，防止進一步的違規(guī)行為。

來源：BeInCrypto

編譯：區(qū)塊鏈騎士

美國聯(lián)邦地區(qū)法院批準了 CFTC（美國商品期貨交易委員會）和幣安（Binance）之間的和解協(xié)議。法院正式簽署了一份同意令，對這家 Crypto 交易所及其首席執(zhí)行官趙長鵬（CZ）施加了一系列的罰款和禁令。

根據(jù)最近的一份聲明，法院宣布趙長鵬和幣安涉嫌違反《商品交易法》和 CFTC 的規(guī)定，導(dǎo)致趙長鵬個人被處以 1.5 億美元的民事罰款。

幣安被要求退還 13.5 億美元的非法交易費用，并向 CFTC 支付 13.5 億美元的額外罰款。

法院要求趙長鵬和幣安提供證據(jù)，證明改進后的合規(guī)控制措施的有效性。法院還指出，必須制定永久禁令，防止進一步的違規(guī)行為。

這一決定是在 CFTC 于 11 月 21 日首次宣布和解之后作出的。

CFTC 聲稱，幣安在趙長鵬的指示下涉嫌招攬美國客戶，包括量化交易公司，違反了其自身的使用條款。

據(jù)報道，該交易所允許主經(jīng)紀商開設(shè)未受監(jiān)管的「子賬戶」，這為美國客戶在沒有適當了解客戶（KYC）程序的情況下直接交易提供了便利。

CFTC 進一步聲稱，趙長鵬和幣安明知道美國的監(jiān)管要求，但「選擇忽視它們」。

CTFC 還指控他們積極隱瞞平臺上美國客戶的存在。此外，包括趙長鵬在內(nèi)的高級管理人員被指控通過指示客戶來規(guī)避合規(guī)控制，為違反美國法律的行為提供便利。